如何成为豁免市场经销商?

本文来源: www.pcmacanada.com

EMD 是根据省级证券法在加拿大一个或多个司法管辖区注册的豁免市场证券交易商。 EMD 的监管框架载于 National Instrument 31-103 注册要求、豁免和持续注册人义务,适用于加拿大的每个司法管辖区。 EMD 可以在资本市场中以两种主要身份行事:1) 作为任何不受招股说明书豁免的证券的交易商或承销商,或 2) 作为任何证券的交易商,包括符合招股说明书合格的投资基金(共同基金)或招股说明书豁免(集合基金),前提是它们出售给有资格购买豁免证券的客户。豁免购买者和豁免证券的资格标准可在 National Instrument 45-106 招股说明书和注册豁免中找到。


成为豁免市场经销商 成为 EMD 需要根据 NI 31-103 在加拿大的一个或多个证券监管机构进行注册。公司必须注册为 EMD,并且其中一人必须注册为 EMD 首席合规官、最终指定人员和一名或多名交易代表。 有兴趣注册为豁免市场交易商的个人或公司可以访问以下所需表格,并应填写并提交给当地证券监管机构。请查看我们的“行业和监管链接”部分,获取各省和地区证券监管机构网站的链接。

可以在 BCSC 网站上找到有用的“注册指南”。 注意:请与您当地的证券监管机构仔细核对,如果他们需要与下面突出显示的表格不同的特定表格。 为了使公司注册为豁免市场交易商,申请公司将被要求提交表格 33-109F6 - 公司注册所需的信息。 除了公司注册为豁免市场交易商外,每家公司还需要将一名或多名个人注册为交易代表、首席合规官、最终指定人员,并可能需要提交获准人士通知。个人注册申请将使用表格 33-109F4 - 个人注册提交。 有关这些个别职位的详细信息、每个职位的资格和熟练要求,以及有关注册为 EMD 的公司要求的信息,请参阅 National Instrument 31-103。 要查找注册表并更好地了解您需要哪些以及何时需要,请参阅 OSC 网站的这一部分 - OSC 注册表指南。


EMD 与其他类型的证券交易商有何不同? 除 EMD 外,其他类别的证券交易商包括: 投资交易商可以充当任何类型的证券和任何类型的客户的交易商,包括“零售”客户——投资交易商必须是自律组织加拿大投资行业监管组织 (IIROC) 的成员; 互惠基金交易商仅限于交易招股说明书合格的互惠基金,并且必须是自律组织加拿大互惠基金交易商协会 (MFDA) 的成员;和 仅限于奖学金计划和教育信托交易的奖学金计划经销商; 受限经销商 - 是仅限于特定产品的专业经销商。


为什么要与 EMD 合作? 自营公司、成熟的私营和上市公司以及需要银行、信贷或“朋友和家人”融资以外的公司将重视豁免市场交易商 (EMD) 的专业知识。 法律保护 在安大略省,安大略省证券委员会对交易商进行注册,并规定 EMD 与客户开展证券交易商服务的合规性和监管标准。 内心的平静 通过确保您的金融专家注册为 EMD,您可以相信他们受到遵守高标准合规和客户服务的证券专业人士的适当监管和管理。 EMD 对其合规实践负责,并以诚信和客户的最大利益行事。


熟练度 EMD 通过一系列考试以确保熟练程度。此外,还制定了合规规则,以确保遵循严格的行为准则和适当的客户流程,以确保公平和透明的服务。此外,EMD 必须提交经审计的财务报表,并保持最低水平的资本和保险。 确保最佳实践 EMD 的行为由法规规定,EMD 必须获得执照。 EMD 受熟练程度、资金和运营要求的约束。法律要求 EMD 提供经审计的财务报表、至少 50,000 美元的营运资金以及代表客户进行交易的定期报表,以及涵盖各种客户问题的保险。 更广泛的能力 EMD 提供了一批成熟的投资者,并最大限度地减少了公共股票市场的许多复杂和昂贵的要求。 EMD 是购买和出售豁免市场证券的专家,通常专注于在特定行业筹集资金:房地产、建筑、采矿、石油和天然气、食品技术、生物技术、制造等。EMD 可以为客户提供远比从事并购或出售公司的财务顾问更广泛的财务机会。 争议解决机制 如果财务顾问有问题,可以使用独立的争议解决方案。这确保了任何客户投诉都由专注于双赢解决方案的独立行业专家解决。

 

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